職責描述： 1
、製定合規管理工作計劃，並監督實施
； 2、統籌管理日常檢查工作
，並組織整改落實、督辦
； 3、開展規章製度管理
，做好內控管理工作，審查內部規章製度的合規性、審查新產品新業務的合規風險； 6、根據合規和風險管理製度
，開展合規風險管理
； 7
、評估、監測分析公司合規風險管理的整體狀況； 8
、向總公司合規中心和分公司總經辦及時報告合規風險情況； 9
、組織學習法律法規和政策的更新情況與內容，開展合規測試；研究先進合規風險管理模式，健全公司合規內控管理體係。 任職要求： 1、本科及以上學曆，金融或法學相關專業； 2、具有證券從業人員資格
，熟悉《證券法》； 3、金融行業3年以上相關工作經驗，原則上具備合規
、法務或金融公司管理經驗1年以上； 4、理解合規內容和操作風險管理，

，了解證券投資谘詢行業者優先； 5



、具備較強的文字掌控能力、數據分析能力和創新性思維； 6
、具備辦公自動化係統基本操作技能
，熟練使用WORD文字編輯、EXCEL函數統計； 7
、具有良好的職業操守和保密意識

，工作細致認真，責任心強
，富有團隊協作精神，服從部門工作任務安排
，具有較強的應急處理能力。